国民技术接处罚事先告知 受损股民有望索赔

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最近，国家技术(300077，诊所单位)在涉嫌违规佩戴字母的案件中取得了新的进展。2018年4月23日，国家技术中心发布了《关于接受中国证监会的公告》，国家技术中心因涉嫌违法违规被深圳监管局处罚。广东玉环毛静律师事务所律师谢亮对《投资快报》记者表示，国科收到处罚通知，意味着距离监管部门最终的处罚决定只有一步之遥，受此事件影响的亏损投资者可能准备索赔。

涉嫌违反规章制度受到处罚的

公告称，国科被调查的主要原因是涉嫌未能及时披露，并与深圳前海奇龙基金管理有限公司(以下简称前海奇龙)签订了补充协议。具体内容如下:1 .国科未披露2015年11月27日与前海启龙签署的《关于设立深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》(以下简称“补充协议1”)，该补充协议为《深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)合伙协议》(以下简称“2”)。国科未披露2016年3月与前海启龙签订的《关于设立深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)的补充协议》(以下简称《补充协议2》)，该补充协议是针对《深圳国泰启兴实业投资基金管理中心(有限合伙)补充投资协议》(以下简称《补充投资协议》)而签订的。

据深圳市监管局调查，补充协议1和补充协议2分别是《合伙协议》和《追加投资协议》的补充，是《合伙协议》和《追加投资协议》的一揽子协议。根据两项补充协议，公司2015年和2016年将分别享有至少125万元和1991.78万元的固定收益，分别占公司2014年和2015年经审计净利润的12.32%和23.16%。补充协议约定的事项属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条规定的应当及时披露的重大事项，但公司未依法披露。

对此，中国证券监督管理委员会深圳监管局拟决定:一是对国家科技股份有限公司予以警告，并处以30万元罚款；第二，罗、被警告，罚款20万元；第三，刘宏景被警告并罚款10万元。

股票价格波动很大，受影响的投资者人数很多

值得注意的是，全国科技股价格在调查前后波动很大。2017年12月15日，国科宣布公司已收到中国证监会关于涉嫌信息披露违规的调查通知。此前，公司股票于2017年11月29日暂停。在此期间，公司受到了中国证监会的调查，然后在公司于2017年12月20日恢复交易后，又迎来了连续两个交易日。从那以后，股价一直在下跌。截至2018年1月5日，国技已降至9.83元，与公司被调查前一个交易日即2017年11月28日的15.66元相比。

值得注意的是，国技2017年年报显示，截至报告期末，即2017年12月31日，国技股东人数高达68，214人。换句话说，有很多投资者或人受到了这次事件的影响。

估计索赔条件和数据准备

谢亮律师表示，根据《证券法》及相关司法解释，参照类似投资者的成功案例，受上市公司违规行为影响的亏损投资者可以根据中国证监会的正式处罚决定要求赔偿。对于国有股投资者，如果深圳监管局最终对国有股做出正式处罚决定，预计在2015年12月1日至2017年12月15日期间买入国有股，并在2017年12月16日之后卖出或持有国有股的投资者，将要求获得投资差价损失、佣金、印花税和利息。目前，许多投资者已经就索赔事宜进行了咨询。

此外，应提醒投资者，如果投资者打算提出索赔，他们需要准备以下初步材料:1。有业务章的证券营业部的资金对账单(对账起止日期必须为:2015年12月1日至2018年1月31日)；2.身份证复印件；3.证券营业部盖章的基本账户信息证明(盖章后的开户申请表或账户信息表，必须包含姓名、身份证号、证券账号、基金账号等四项基本信息)。