证监会破解反向交易 股市“黑嘴”难逃法网

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近日，上海证监局查处了两起“抢帽”操纵案件，其中包括证券从业人员朱伟明(已被移送公安)和金融频道主持人廖某。上述案件的调查和处理，表明了市场对中国证监会高压打击证券市场违法行为的一贯态度，坚定维护了证券市场“公开、公平、公正”的一贯原则，及时为证券行业从业人员和媒体人员划上了醒目的红线。

据了解，上海证监局在查处上述案件的过程中，发挥了勇于面对困难、不断拼搏的精神，集中精干力量，创新侦查手段，迅速查清了廖某、朱伟明涉嫌偷帽操纵的事实，有效遏制了此类违法行为的迅速蔓延。

鉴于被调查者具有丰富的媒体经验和网络资源，以及较强的反调查意识和能力，调查组做了充分的准备，并进行了果断的打击。调查组在通过外部调查掌握大量客观数据和了解被调查者基本情况的基础上，对被调查者所在的办公室进行了突击调查，并按照事先的部署和计划在第一时间固定并获取了证据，为案件的顺利突破奠定了坚实的基础。

同时，在中国证券监督管理委员会监察局的统一指挥和协调下，调查组以上海局为首，采取了重点突破、多处开花的思路，同时联合天津、山西、吉林、甘肃等地的机构开展案件调查。在调查过程中，中国人民银行、交易所等部门给予了我们很大的帮助，最终在较短时间内查出了近100家银行和证券账户的大量交易数据，并查出了涉案账户的所有权。

此外，针对上述案件时间跨度长、推荐股份次数多的情况，调查组创新了提高效率的手段，首次使用视频分析软件从相关公共媒体平台快速获取所有涉案视频资料的电子文件，并逐一分析了数百个视频文件，快速完成了上述推荐股份视频与涉案账户交易情况的匹配，有效推动了调查工作的进展。

据《证券日报》记者介绍，抢帽操纵案主要呈现四个特点。

首先，非法主体善于借助主流媒体影响市场。例如，著名的金融频道“谈股票谈黄金”是一个以普通投资者为直接参与主体的证券脱口秀节目，长期以来在证券节目中排名很高。在上述两个案例中，廖谋谋和朱伟明都凭借《谈股论金》的高人气和高收视率影响了投资者。其中，廖某作为“谈股议金”节目主持人，在博客和微博上广泛使用主持人身份推荐各种股票，吸引了大量投资者的关注和追捧，朱伟明作为嘉宾直接推荐“谈股议金”节目中的股票，影响了投资者的判断和个股行情走势。

第二，推荐股票的渠道渗透到各种新兴媒体。廖某利用博客、微博等网络的优势，从媒体上迅速广泛传播，并利用其节目主持人的高人气和微博、博客准确高效传播的优势，在上述媒体上大肆推荐股票，误导投资者。经行政调查初步认定，廖某涉嫌盗窃帽子的30多只股票中，每只股票平均非法获利超过6%，不仅获得高额非法利益，而且极大地损害了投资者的利益。

第三，反向交易高度隐蔽。在“廖某”案中，廖某为了逃避打击，利用十多个证券账户配合其股票推荐行为进行了相应的反向交易。上述账户分别在上海、天津和江苏开设，表面上相互独立，难以吸引注意力。此外，廖某还通过各种手段进一步隐藏了自己的反向交易行为。

第四，非法主体突破身份限制。随着信息传播技术的演进和证券市场的发展，非法抢帽操纵的主体已经突破了证券从业者的范围。在“廖某”一案中，廖某利用主持人身份和公众影响力，通过其推荐股票的言论和意见，影响和误导大量投资者的判断。

“这两起案件告诫证券从业人员必须严格遵守职业道德，践行行业规范，切实保护投资者的合法权益。从业者不能利用其独特的社会地位和工作优势，以虚假、夸大或不确定的信息影响股价。”办案人员表示，他还提醒投资者要加强自我保护，在投资过程中要睁大眼睛，不要相信“股评”或股票推荐，要坚持独立思考、独立判断和独立决策，以免落入不法分子的圈套。