中基协：私募管理人登记备案不是一次性“闯关”

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基金行业协会强调，私募基金管理人的注册和基金的备案应当以诚实守信为基础，并通过履行职责予以保障。私募基金管理人及其从业人员和律师事务所应对注册信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。登记备案不是行政许可，也不是一次性的“突破”，需要持续履行法律责任，符合行业规范。

中国资产管理协会(以下简称“基金行业协会”)近日发布了2017年私募股权基金登记备案情况汇总表和2017年12月私募股权基金登记备案月报。截至2017年底，中国资产管理协会已注册了22，446名私募股权基金经理，同比有所增加。28.76%；私募股权基金66418只，同比增长42.82%；管理资金规模11.10万亿元，同比增长40.68%。

2017年，私募股权基金行业将继续巩固收益来源，恪守本质，明晰底线，建立基于诚信的标准化发展新阶段。据了解，基金行业协会结合私募基金行业的发展实践和阶段特点，进一步贯彻私募基金管理人专业化管理原则，明确私募基金登记备案的审计标准，优化和规范私募基金登记备案流程，私募基金登记备案制度全面升级。

与此同时，为维护私募股权基金行业的健康生态，基金行业协会认真加强事件期间和事件后的管理，以问题和风险为导向开展自律检查，完善失(异)业机构定期公示制度，发挥社会监督和参与作用，维护投资者合法权益。

数据显示，截至2017年底，基金行业协会已注销13，789名私募基金管理人，其中1，973名私募基金管理人主动申请注销，未能按照《关于进一步规范私募基金管理人注册若干事项的公告》完成第一项。有11，748名私募基金经理的私募基金产品被取消，有68名私募基金经理在被列入损失机构名单后三个月内没有主动联系协会并提供有效的证明材料。

为有效防止可能发生的利益转移或冲突，提高行业机构内部控制水平，督促私募股权基金管理人落实专业化管理原则，基金行业协会于2017年3月发布了《私募股权基金登记备案相关问题解答(XIII)》。截至2017年底，在原“私募基金登记备案系统”中登记各类业务并兼营各类私募基金管理业务的私募基金管理人7204人，按照专业管理要求完成整改，整改率为93.92%。

为促进私募基金经理与中介机构之间的博弈，提高市场化专业制衡的有效性，基金行业协会于2017年11月发布了《私募基金登记备案相关问题解答(XIV)》。截至2017年底，基金行业协会共公示了74家非注册申请机构、62家律师事务所和133名涉案律师。

在加入私募基金管理人方面，2017年，基金行业协会继续积极办理私募基金管理人加入申请，主要是审查法律意见，辅之以对高管人员的访谈和现场核查，并为加入3100多家机构进行了6000多次考试。

在挂失(异常)机构公示方面，2017年，基金行业协会公示了7批挂失机构，涉及233名私募基金管理人，其中70人进入挂失阶段后被取消。

日前，中国证监会、北京证监局和广西证监局分别致函基金行业协会，通报了对北京炳龙资产管理有限公司和广西世纪洪榕两家私募基金管理公司的调查情况以及这两家公司的违法事实。

据了解，北京炳龙资产管理公司的注册信息与实际情况不符，公司注册法定代表人不配合监管部门的调查。目前，公司已经去了空大厦，并处于失去联系的状态。广西世纪红榕树注册信息与实际情况不符，其关联企业涉嫌非法吸收公众存款罪。广西世纪红榕没有向基金行业协会报告这一重大事件，公司所有人员已经离职，无法正常运营。鉴于上述两名私募基金经理均非基金行业协会会员，且纪律处分程序不适用，基金行业协会决定取消其私募基金经理的注册。为了严格惩戒员工，基金行业协会也对注册的高级管理人员采取了惩戒措施。

基金行业协会表示，今后将继续加强司法调查、行政监督和自律管理之间的信息共享与合作，并根据监管部门和司法部门查明的情况，对成员机构直接采取惩戒措施，取消非成员机构的注册或暂停备案。对于在所涉机构注册的高级管理人员和为其提供法律意见的律师事务所，基金行业协会也将全面检查其职责，严格采取自律管理措施。

基金行业协会强调，私募基金管理人的注册和基金的备案应当以诚实守信为基础，并通过履行职责予以保障。私募基金管理人及其从业人员和律师事务所应对注册信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。登记备案不是行政许可，也不是一次性的“突破”，需要持续履行法律责任，符合行业规范。

基金行业协会表示，投资者和社会各界可以在基金行业协会的官方网站上关注私募基金管理人的公开信息，查询管理人的注册和基金的备案情况。如发现私募基金管理人隐瞒或遗漏该条款，欢迎投资者向基金行业协会报告相关情况，基金行业协会将及时调查处理。